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2月10日，中国人民银行披露2023年首批罚单。据央行披露的行政处罚公示，中信证券(06030)和中信建投证券(06066)分别被处以罚款1376万元、1388万元，两家公司相关责任人也分别被处以罚款。
据处罚公示显示，中信证券违法行为类型包括：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
中信建投证券违法行为类型包括：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；3.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
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